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黑龙江省绥滨县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题附答案（轻巧夺冠）

第I部分单选题（100题）

1.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:弱式有效市场

B:有效市场假说

C:强式有效市场

D:半强有效市场

答案：B

2.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:技术分析法

C:市场分析法

D:学术分析法

答案：A

3.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:形态类

B:K线类

C:切线类

D:波浪类

答案：D

4.理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。

A:①②③④

B:①②④

C:①③

D:①②③

答案：A

5.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑵；③

B:⑷；④

C:⑶；①

D:⑴；②

答案：D

6.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:理财目标的弹性

B:年龄

C:理财产品的选择

D:资金的投资期限

答案：C

7.在弱式有效市场中，()。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：B

8.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:-DA×VA×△R／（1+R）

B:-DA×VA／R×（1+R）

C:DA×VA×△R／（1+R）

D:DA×VA／△R×（1+R）

答案：A

9.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

答案：A

10.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:15

B:10

C:5

D:25

答案：B

11.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:1

C:5

D:6

答案：C

12.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：A

13.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:中国证监会及其派出机构

C:国务院

D:证券行业协会

答案：B

14.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:持续期

B:风险控制期

C:检验期

D:缺口期

答案：A

15.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:全部利率反向变化

B:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

C:价格走向与预期相反

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

答案：D

16.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:意外伤害保险

B:人寿保险

C:健康保险

D:责任保险

答案：D

17.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:反射效应

C:框定效应

D:确定性效应

答案：A

18.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

B:现金流量分析只需要依靠现金流量表

C:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

D