2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范基础试题库和答.pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范基础试题库和答案要点

单选题（共40题）

1、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的

（）日内披露。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】D

2、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金

额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（）。

A.易入原则

B.不可测原则

C.成长原则

D.利润原则

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

【答案】B

4、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份

额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9280.95份

B.9350.95份

C.9383.06份

D.9480.95份

【答案】C

5、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。

A.宣传

B.预售

C.发售

D.评估

【答案】C

6、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

7、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是

（）。

A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报

B.向普通投资者说明，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款

C.向全部普通投资者群发邮件，推荐分级股票型基金

D.向风险承受能力最强的普通投资者解释说明分级基金的基本原理、操作流程

及可能面临的风险

【答案】D

8、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

【答案】B

9、基金信息披露内容上的特点不包括（）。

A.及时性

B.真实性

C.易得性

D.准确性

【答案】C

10、（）使ETF的价格与净值趋于一致。

A.基金的套利机制

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

B.基金的被动投资

C.实物申购赎回机制

D.完全复制指数

【答案】A

11、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人

募集资金，以下表述错误的是（）。

A.