2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【名师系列】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2016年真题）基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】：C

2、关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）。

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

【答案】：A

3、（2020年真题）投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C

4、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

5、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.应对通货膨胀有效的手段

B.风险较高，但预期收益也较高

C.以追求长期的资本增值为目标

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【答案】：D

6、危机处理应遵循的原则是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C

7、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（）。

A.整个报告期内买入股票的成本总额

B.整个报告期内卖出股票的收入总额

C.期末基金资产组合

D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细

【答案】：C

8、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

9、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括()

A.高级管理人员的基本信息

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.公司内部控制制度

【答案】：D

10、基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（）。

A.职业要求

B.道德要求

C.纪律要求

D.法律要求

【答案】：B

11、（2020年真题）基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C

12、结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（）。

A.派发宣传材料

B.新增银行代销机构

C.推出后端收费模式

D.投放平面广告

【答案】：C

13、(2016年)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

14、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

【答案】：C

15、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。

A.3；6

B.6；3

C.4；6

D.6；4

【答案】：B

16、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B

17、监事会成员中的职工监事应由（）产生。

A.股东大会选举

B.全体员工民主选举

C.总经理任命

D.董事会决议

【答案】：B

18、企业风险管理基本框架中，（）是其他所有风险管理要素的基础。

A.事项识别

B.内部环境

C.目标设定

D.风险评估

【答案】：B

19、下列基金种类中，具有最低风险的是()。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B

20、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品，下列符合基金销售人员行为规范的是（）。

A.承诺或约定利益分成或亏损分担

B.揭示投资风险

C.预测所推介基金的未来业绩

D.提供基金未公开的信息

【答案