2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库附完整答案（典优）.docxVIP

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）

A.罚款

B.停业整顿

C.公开谴责

D.市场禁入措施

【答案】：D

2、（2017年真题）股权投资基金募集程序为（）。

A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

【答案】：C

3、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。

A.经营层

B.监事会

C.股东大会（股东会）

D.董事会

【答案】：A

4、尽职调查清单的作用不包括（）。

A.从股权投资基金角度讲，可以划定尽职调查范围和重点

B.从股权投资基金角度讲，能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行

C.从股权投资基金角度讲，给目标公司准备与协调的时间，大大提高进场后的工作效率

D.从目标公司角度讲，可以使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件

【答案】：C

5、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.国有股协议转让和非国有股协议转让

C.协议收购、对价偿还、股份回购等

D.大宗交易转让和小额转让

【答案】：A

6、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。

A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

B.通过银行向部分高净值客户推介基金

C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

【答案】：C

7、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（）。

A.提供信息披露、上市监管

B.提供信息披露、促进行业发展

C.提供行业服务、促进行业发展

D.提供行业服务、上市监管

【答案】：C

8、股权投资基金实行（）监管原则。

A.统一

B.适度

C.集中

D.定向

【答案】：B

9、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A

10、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。I.4月10日II.5月31日III.3月20日IV.6月10日

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、Ⅲ

D.I、II、IV

【答案】：C

11、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。

A.股份转让

B.挂牌转让

C.项目退出

D.股权转让

【答案】：C

12、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

13、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）。

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.内部监督

【答案】：B

14、关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是（）。

A.人民币股权投资基金即内资人民币股权投资基金

B.外币股权投资基金通常采取一头在外，一头在内”的方式

C.外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象

D.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

【答案】：C

15、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

16、制定合格投资者的具体标准的主体是（）。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证券业协会

C.中国证券投资基金业协会

D.