黑龙江省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库附参考答案.docxVIP

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黑龙江省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库附参考答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

B:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

C:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

D:《上市公司股权分置改革管理办法》

答案：D

2.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:黄金分割线

C:趋势线

D:支撑线

答案：C

3.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小张

C:小李

D:小王

答案：A

4.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是强有效的

B:相信市场是有效的

C:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

D:相信市场是弱有效的

答案：B

5.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：B

6.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

B:交谈和数据调查表相结合

C:客户的资产状况

D:从业人员与客户的交谈

答案：A

7.供给曲线代表的是（）。

A:厂商能够提供的数量

B:厂商愿意并且能够提供的数量

C:厂商的生产数量

D:厂商愿意提供的数量

答案：B

8.对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。

A:上海、深圳证券交易所

B:各地证券业协会

C:中国证券业协会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

9.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:股票型基金

B:固定收益类基金

C:混合型基金

D:股票

答案：B

10.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:基础货币

B:货币乘数

C:货币供应量

D:利率

答案：D

11.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:隔离墙制度

D:分类经营制度

答案：C

12.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

B:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

C:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

D:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

答案：D

13.与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。

A:稳定期

B:成熟期

C:成长期

D:衰老期

答案：B

14.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:局部

B:宏观

C:微观

D:中观

答案：D

15.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:年龄

B:理财目标的弹性

C:资金的投资期限

D:理财产品的选择

答案：D

16.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:一

C:二

D:三

答案：C

17.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国外居民

B:国内居民

C:常住居民但不包括外国人

D:常住居民

答案：D

18.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:2.56

B:1.91

C:1.35

D:1.73

答案：B

19.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投