黑龙江省道外区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题通关秘籍题库带答案（夺分金.docxVIP

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黑龙江省道外区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题通关秘籍题库带答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:离线

B:分散

C:偏离

D:弯曲

答案：D

2.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

答案：A

3.下面（）不是高资产净值客户。

A:小王

B:小张

C:小李

D:小赵

答案：D

4.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券公司或证券投资咨询机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：A

5.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：A

6.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:—字形

C:十字形

D:光头光脚阴线

答案：B

7.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：B

8.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史数据法

B:历史模拟法

C:情景综合分析法

D:直接比较法

答案：B

9.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:付息方式

B:发行额度

C:债券形态

D:发行主体

答案：D

10.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:7

C:1

D:3

答案：D

11.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.73

B:1.91

C:2.56

D:1.35

答案：B

12.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30450

B:30180

C:30000

D:30225

答案：A

13.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：D

14.期限套利的理论依据是（）

A:杠杆原理

B:持有成本理论

C:买入价差理论

D:卖出价差理论

答案：B

15.证券价格的运动方向由（）决定。

A:证券价格

B:预期收益

C:市场价值

D:供求关系

答案：D

16.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:1

B:6

C:5

D:3

答案：C

17.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:自行修改

B:不能修改

C:对客户说明并征得客户同意

D:对客户说明

答案：C

18.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产－借入资金

B:融资缺口=流动性资产＋借入资金

C:融资缺口=-流动性资产＋借入资金

D:融资缺口=-流动性资产－借入资金

答案：C

19.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:学术分析法

B:市场分析法

C:基本分析法

D:技术分析法

答案：C

20.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，