《经济法之证券法》课件.pptVIP

**********************《经济法之证券法》本课程探讨了证券法在经济法中的重要地位，介绍了证券市场的基本运作机制、法律制度以及监管体系。证券法的概念与性质概念证券法是调整证券发行、交易和监管活动以及证券市场主体之间关系的法律规范的总称。证券法是市场经济条件下规范证券市场运行的法律制度，对维护证券市场秩序、促进证券市场健康发展具有重要意义。性质证券法具有公法与私法、实体法与程序法的性质。证券法是调整市场经济关系的特殊法律部门，具有较强的政策性。证券法是规范证券市场行为的法律，具有较强的强制性。证券法的立法历史与体系1早期萌芽中国证券法起源于20世纪80年代，以规范企业债券发行和交易为核心。2初具规模1992年，中国颁布了《中华人民共和国证券法》，标志着中国证券法的正式建立。3不断完善此后，中国证券法经历多次修订，逐步建立起较为完善的证券法律体系。证券发行制度股票认购投资者根据发行价格认购股票，取得股票所有权。债券发行企业发行债券，向投资者募集资金，承诺在未来偿还本金和利息。基金募集基金管理人募集资金，投资于股票、债券等资产，为投资者创造收益。证券市场运行基本制度监管制度确保市场公平、透明、规范运行，维护投资者利益。交易制度规范证券交易行为，保障交易公平、公正、公开。信息披露制度促进信息公开，提高市场透明度，减少信息不对称。投资者保护制度保护投资者合法权益，维护市场稳定。证券交易制度交易时间交易时间是指证券交易所规定的证券交易的具体时间段，通常分为交易日和非交易日。交易方式交易方式包括竞价交易和协议交易，竞价交易主要通过交易所平台进行，协议交易则由交易双方直接达成。交易流程证券交易流程包括下单、撮合、成交确认、交割等环节，确保交易的公平、公正和有效性。交易规则交易规则是证券交易活动必须遵守的规范，包括交易的条件、程序、风险控制等，旨在维护交易秩序，保护投资者利益。证券市场参与主体11.发行人发行人是指通过证券市场发行证券，以筹集资金的企业或机构。22.投资者投资者是指通过证券市场购买证券，以获得投资收益的个人或机构。33.中介机构中介机构是指为证券发行和交易提供服务的机构，例如证券公司、证券交易所和证券登记结算机构。44.监管机构监管机构是指负责对证券市场进行监管的政府部门，例如中国证监会。证券信息披露制度财务信息披露上市公司必须定期披露财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以反映公司财务状况。公司治理信息披露公司治理信息披露包括公司章程、公司治理结构、独立董事和监事会等方面的信息，以确保公司治理的透明度。重大事件信息披露上市公司发生重大事件，如并购重组、股权激励等，必须及时披露相关信息，以保证投资者及时了解公司情况。投资者关系信息披露上市公司需要通过投资者关系网站、电话会议、路演等方式，及时向投资者提供信息，维护投资者权益。证券投资者保护法律法规保护《证券法》等法律法规明确规定了证券投资者权利，并设立了投资者保护制度，对证券市场参与者进行监管。监管机构保障中国证监会等监管机构负责维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，并对违反法律法规的行为进行处罚。投资者教育投资者教育是保护投资者的重要途径，通过提高投资者风险意识和投资水平，降低投资者损失。纠纷解决机制投资者可以通过法律途径或证券纠纷调解机制解决与证券公司或其他市场参与者的纠纷。证券违法行为及责任证券违法行为违反证券法律法规的行为。包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场等。虚假陈述内幕交易操纵市场违规发行证券违规交易证券法律责任对证券违法行为进行的处罚。包括刑事责任、民事责任和行政责任。刑事责任民事责任行政责任证券公司监管制度11.监管主体中国证监会负责对证券公司的监管，包括发牌、监管、执法等。22.监管目标维护证券市场稳定，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。33.监管内容包括资本金、业务范围、风险控制、信息披露等多个方面。44.监管方式采取现场检查、非现场监管、自律管理等多种方式。证券投资基金监管制度基金管理人基金管理人对基金的投资、运作和管理负有直接责任。基金投资监管机构对基金投资范围、投资策略、风险控制等方面进行监管。基金合同监管机构审查基金合同内容，确保合同合法合规，保护投资者权益。基金募集监管机构对基金募集行为进行监管，确保基金募集合法合规。上市公司监管制度1信息披露制度上市公司必须及时、准确、完整地披露信息，保证投资者知情权。2股权结构监管监管机构会关