2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库及答案【基础+提升】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库

第一部分单选题(800题)

1、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。

A.动态市盈率

B.静态市盈率

C.累计投标询价

D.初步询价

【答案】：D

2、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B

3、通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。

A.上升下降

B.下降下降

C.上升上升

D.下降上升

【答案】：A

4、（）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险金融机构

D.政府机构

【答案】：A

5、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行主体

D.发行方式

【答案】：C

6、下列属于国有股权组成部分的是（）.

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股

【答案】：B

7、沪深300指数为（）。

A.大盘指数

B.大中盘指数

C.中盘指数

D.中小盘指数

【答案】：B

8、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?

A.清算价值

B.账面价值

C.内在价值

D.票面价值

【答案】：C

9、（）年8月，中国证券业协会成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：B

10、投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

A.基金账户开立后

B.资金账户开立后

C.基金合同生效后

D.招募说明书生效后

【答案】：C

11、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。

A.时间优先，价格优先

B.时间优先，客户优先

C.时间优先，机构优先

D.价格优先，客户优先

【答案】：B

12、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】：A

13、全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是（）。

A.韦莱保险经纪公司

B.香港友邦保险公司

C.香港富卫人寿保险公司

D.安联（）保险控股有限公司

【答案】：A

14、下列关于股票退市的说法错误的是（）。

A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易

B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能

C.有利于实现优胜劣汰，但不能够惩戒重大违法行为

D.股票退市包括主动退市和强制退市

【答案】：C

15、我们通常所说的道·琼斯指数是指（）。

A.道·琼斯工业股价平均数

B.NASDAQ市场及其指数

C.金融时报证券交易所指数

D.道·琼斯股价综合平均数

【答案】：A

16、上海证券交易所的股价指数不包括（）。

A.上证综指

B.上证50

C.上证180

D.上证280指数

【答案】：D

17、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券交易所

【答案】：B

18、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）

A.敏感性分析

B.压力测试

C.情景分析

D.压力情景

【答案】：B

19、根据《转融通业务监督管理试行办法》（2020年修订），证券金融公司的注册资本应当为（）。

A.