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黑龙江省龙凤区2023-24年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库附答案

第I部分单选题（100题）

1.下列对统计推断的参数估计描述有误的是（）

A:参数估计有两种基本形式,点估计和参数估计

B:通常用无偏性和有效性作为评价点估计优良性的标准

C:通过对样本观察值分析来估计和推断，即根据样本来推断总体分布的未知参数，称为参数估计

D:点估计和区间估计都体现了估计的精度

答案：D

2.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。

A:勤勉尽职

B:独立诚信

C:谨慎客观

D:公正公平

答案：D

3.由于近期整个股市情形不明朗，股价大起大落，难以判断行情走势，某投机者决定进行双向期权投机。在6月5日，某投资者以5点的权利金（每点250美元）买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约,同时以5点的权利金买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看跌期权合约。当前的现货指数为245点。从6月5日至6月20日期间，股市波动很小，现货指数一直在245点徘徊，6月20日时两种期权的权利金都变为1点，则此时该投机者的平仓盈亏为（）。

A:盈利2250美元

B:亏损2000美元

C:盈利2000美元

D:亏损2250美元

答案：B

4.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。

A:合理分析理论

B:市场预期理论

C:市场分割理论

D:流动性偏好理论

答案：C

5.形成“内部人控制”的资产重组方式是（）。

A:股权协议转让

B:交叉控股

C:股权回购

D:表决权信托与委托书

答案：B

6.财务弹性是指()。

A:公司流动资产的变现能力

B:公司的财务规章制度的弹性度

C:公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力

D:公司是否能够快速变现其非流动资产部分

答案：C

7.下列各项中，不属于反映盈利能力指标的是（）。

A:资产净利率

B:净资产收益率

C:股利支付率

D:营业毛利率

答案：C

8.一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额（）,则时间价值就（）；差额（），则时间价值就（）。

A:越大越大越小越大

B:越小越小越大越大

C:越大越小越小越大

D:越小越大越小越小

答案：C

9.从市场预期理论、流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（）决定的。

A:流动性溢价

B:资本流向市场的形式

C:市场的不完善

D:对未来利率变化方向的预期

答案：D

10.国内生产总值的表现形态是（）。

A:价值形态

B:价值形态和收入形态

C:收入形态和产品形态

D:价值形态、收入形态和产品形态

答案：D

11.下列关于行业生命周期的说法，错误的是()。

A:对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成熟期的行业

B:处于成熟期的行业中，仍有一些企业具有良好的成长性

C:遗传工程处于行业生命周期的成长期中期

D:投资于行业生命周期幼稚期的行业风险很大

答案：C

12.场外市场与场内交易所市场相比,具有的特点是（）。

A:多为分散市场并以行业自律为主

B:交易的合约是标准化的

C:主要交易品种为期货和期权

D:交易以集中撮合竞价为主

答案：A

13.关于持续整理形态，以下说法不正确的是()。

A:旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

B:升楔形是…种反映股价上升的持续整理形态

C:当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩形形态的测算功能

D:矩形在其形成的过程中极可能演变成三重顶(底)形态，所以在面对矩形和三重顶(底)进行操作时。几乎都要等到突破之后才能采取行动

答案：B

14.通过备兑开仓指令可以（）。

A:减少认购期权备兑持仓头寸

B:增加认沽期权备兑持仓头寸

C:减少认沽期权备兑持仓头寸

D:增加认购期权备兑持仓头寸

答案：D

15.一国当前持有的外汇储备是以前各期一直到现期为止的（）的累计结果。

A:国际收支顺差

B:国际收支逆差

C:出口总额

D:进口总额

答案：A

16.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。

A:3年

B:5年

C:2年

D:1年

答案：B

17.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定，198