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黑龙江省鸡东县历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题附参考答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小李

C:小王

D:小张

答案：A

2.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券交易所

B:中国证监会

C:商业银行

D:证券公司

答案：C

3.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，积极型

B:指数法，保守型

C:标准指数法，保守型

D:标准指数法，积极型

答案：A

4.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:13.09

B:13.5

C:14.4

D:14.21

答案：A

5.异常现象更多的时候出现在（）之中。

A:弱式有效市场

B:强式有效市场

C:半强式有效市场

D:半弱式有效市场

答案：C

6.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:商业银行

B:证券交易所

C:中国证监会

D:证券公司

答案：A

7.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:激进

B:保守

C:稳健

D:成长

答案：B

8.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿信用风险

答案：D

9.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:流动性风险

B:法律风险

C:信用风险

D:市场风险

答案：C

10.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布机构

C:证券研究报告的发布人、发布日期

D:投资收益的保证情况

答案：C

11.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

B:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

C:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

D:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：A

12.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和固定资产

C:现金和流动资产

D:现金和所以资产

答案：C

13.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:国务院

B:期货业协会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

14.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:交谈和数据调查表相结合

B:税务机关公布

C:平时收集

D:从相关部门获取

答案：A

15.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域外部边界

B:可行域下边界

C:可行域上边界

D:可行域内部边界

答案：C

16.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:技术分析者

B:信用分析者

C:基本面分析者

D:系统分析者

答案：A

17.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

答案：C

18.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:相对比较法

B:经济増加值法

C:重置成本法

D:现金流量贴现法

答案：D

19.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企