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黑龙江省金山屯区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题题库带答案（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:波浪类

B:K线类

C:切线类

D:形态类

答案：A

2.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比率分析法

B:比较分析法

C:因素分析法

D:趋势分析法

答案：B

3.公司的资本结构指标不包括（）。

A:长期负债比率

B:产权比率

C:资产负债比率

D:股东权益比率

答案：B

4.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:微观

B:宏观

C:中观

D:局部

答案：C

5.现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）

A:依据预算的分类个别分析

B:刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善

C:要定出追踪的差异金额或比率门槛

D:总额差异的重要性要大于细目差异

答案：B

6.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:3

B:7

C:10

D:1

答案：A

7.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

D:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：C

8.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:5

C:7

D:10

答案：B

9.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

C:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

D:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

答案：C

10.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:相对衰退

B:偶然衰退

C:自然衰退

D:绝对衰退

答案：B

11.下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。

A:盈利能力下降

B:某项业务风险水平增加

C:资产过于集中

D:所发行的股票价格下跌

答案：D

12.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:三

B:四

C:—

D:二

答案：D

13.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:证券公司

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

14.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:财务安排

C:家庭收支

D:工作职务

答案：D

15.从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。

A:投资工具的风险较低

B:投资工具的收益较高

C:投资工具的流动性较好

D:投资工具是否适合客户的财务目标

答案：D

16.（）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.

A:财富积累

B:经常性收益

C:资本增值

D:本金保障

答案：D

17.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:价值类

B:投机类

C:非增长类

D:能源类

答案：D

18.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型人寿保险

B:普通型人寿保险

C:年金保险

D:医疗保脸

答案：D

19.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:股指期货的卖出套期保值

C:股指期货的跨期套利

D:期指和股票的套利

答案：A

20.（）是对剩余流动性的弹性。

A:估值扛杆

B:运营扛杆

C:财务扛杆

D:利润扛杆

答案：A

21.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

B:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

C:VaR方法只在99％的置信区间内有效

D:压力测试提供了