黑龙江省肇州县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全加答案解.docxVIP

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黑龙江省肇州县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全加答案解析

第I部分单选题（100题）

1.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于30天

C:不少于365天

D:不少于180天

答案：B

2.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:3~6个月

C:1年或1年以上

D:不超过3周

答案：C

3.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:黄金分割线

C:支撑线

D:趋势线

答案：D

4.公司的资本结构指标不包括（）。

A:长期负债比率

B:资产负债比率

C:股东权益比率

D:产权比率

答案：D

5.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:反射效应

C:框定效应

D:确定性效应

答案：A

6.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:1

B:-1

C:-0.1

D:0.1

答案：C

7.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资本金自然増长带来的收益率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

D:投资终值为零的贴现率

答案：C

8.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:极端策略

B:子弹式策略

C:两极策略

D:梯式策略

答案：A

9.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:7

B:3

C:10

D:5

答案：D

10.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:重置成本法

B:经济増加值法

C:相对比较法

D:现金流量贴现法

答案：D

11.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA／△R×（1+R）

B:-DA×VA／R×（1+R）

C:DA×VA×△R／（1+R）

D:-DA×VA×△R／（1+R）

答案：D

12.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险

B:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

C:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案：D

13.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:前提

B:核心

C:目标

D:基础

答案：B

14.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨期套利

B:跨商品套利

C:期现套利

D:跨市场套利

答案：A

15.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:证监会

B:董事会

C:理事会

D:监事会

答案：B

16.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:3

B:1

C:10

D:7

答案：A

17.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的最优证券组合比乙的好

C:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：A

18.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每年，每半年

B:每年，每年

C:每半年，每半年

D:每半年，每年

答案：A

19.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:32.76

B:36.36

C:50

D:40

答案：A

20.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:国务院

C:中国证监会

D: