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黑龙江省绥滨县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题题库附答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:流动比率

B:已获利息倍数

C:速动比率

D:应收账款周转率

答案：B

2.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1224

B:1272

C:1248

D:1152

答案：C

3.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨商品套利

B:跨市场套利

C:期现套利

D:跨期套利

答案：D

4.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:时期内i证券的收益率

B:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

C:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

D:t时期内市场指数的收益率

答案：B

5.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:不确定

B:不变

C:越低

D:越高

答案：C

6.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，保守型

B:指数法，积极型

C:标准指数法，保守型

D:标准指数法，积极型

答案：B

7.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.5167

B:0.0058

C:8.6412

D:7.8992

答案：A

8.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每年，每年

C:每半年，每年

D:每年，每半年

答案：D

9.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿利率波动风险

C:补偿信用风险

D:补偿企业运营风险

答案：C

10.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

B:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

C:行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同

D:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

答案：D

11.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。

A:凸性

B:久期

C:期限

D:利率

答案：B

12.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:通讯方式

B:联系地址

C:兴趣爱好

D:证件信息

答案：C

13.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

14.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:无差异曲线

B:证券市场线

C:特征线

D:资本市场线

答案：D

15.流动性风险控制指标主要有（）。

A:资产负债率

B:流动性比率

C:净资产利润率

D:净稳定资金率

答案：D

16.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:67.04万元

B:59.18万元

C:30.62万元

D:45.53万元

答案：D

17.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：A

18.一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。

A:混合型基金

B:股票

C:股票型基金

D:固定收益类基金

答案：D

19.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期收入状