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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
黑龙江省红岗区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库完整参考答案
第I部分单选题(100题)
1.有效集(有效边界)指()。
A:可行域下边界
B:可行域上边界
C:可行域外部边界
D:可行域内部边界
答案:B
2.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备
A:5
B:3
C:10
D:7
答案:A
3.《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。
A:口头
B:书面
C:书面和口头
D:书面或口头
答案:B
4.面对损失,人们表现为()。
A:风险寻求
B:冒险
C:避险
D:风险厌恶
答案:A
5.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。
A:不超过3周
B:1年或1年以上
C:3~6个月
D:3周~3个月
答案:B
6.从家庭生命周期的角度分析,家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。
A:成熟期
B:形成期
C:成长期
D:衰老期
答案:D
7.2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。
A:投资顾问
B:证券经纪
C:财务顾问
D:投资咨询
答案:D
8.假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。
A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其债券利率风险增加
B:购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险
C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益
D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险
答案:D
9.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:三
B:四
C:一
D:二
答案:D
10.在很多年前,陈先生因为投资股票遭受损失,再也不愿意投资股票,担心会遭受损失,请问陈先生对待风险的态度为()。
A:无法判断
B:风险中立型
C:风险偏好型
D:风险厌恶型
答案:D
11.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰,各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算,不满一个月的按一个月计收。按这一规定,100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为()
A:60
B:70
C:56.8
D:75.1
答案:D
12.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。
A:未考虑资本利得
B:包含了税后的资本利得
C:使得资本利得限制在最小值
D:隐含地包括了资本利得
答案:D
13.β与标准差都是投资风险测度指标,不同在于()。
A:标准差衡量的是系统风险,β衡量的是非系统风险
B:β衡量的是系统风险,标准差衡量的是非系统风险
C:β衡量的是总风险,标准差衡量的是非系统风险
D:标准差衡量的是总风险,β衡量的是系统风险
答案:D
14.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明()。
A:除客户以外的第三方建议
B:证券研究报告的发布人、发布日期
C:投资收益的保证情况
D:证券研究报告的发布机构
答案:B
15.()是对剩余流动性的弹性。
A:运营扛杆
B:估值扛杆
C:财务扛杆
D:利润扛杆
答案:B
16.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是()
A:利率下降,股票价格下降
B:利率下降,股票价格上升
C:利率上升,股票价格上升
D:利率下降,不会影响股票价格
答案:B
17.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。
A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳
B:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳
C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳
D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳
答案:B
18.在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。
A:现在价位站稳
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