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黑龙江省红岗区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库完整参考答案.docxVIP

黑龙江省红岗区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库完整参考答案.docx

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黑龙江省红岗区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库完整参考答案

第I部分单选题(100题)

1.有效集(有效边界)指()。

A:可行域下边界

B:可行域上边界

C:可行域外部边界

D:可行域内部边界

答案:B

2.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备

A:5

B:3

C:10

D:7

答案:A

3.《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

A:口头

B:书面

C:书面和口头

D:书面或口头

答案:B

4.面对损失,人们表现为()。

A:风险寻求

B:冒险

C:避险

D:风险厌恶

答案:A

5.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。

A:不超过3周

B:1年或1年以上

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案:B

6.从家庭生命周期的角度分析,家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。

A:成熟期

B:形成期

C:成长期

D:衰老期

答案:D

7.2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

A:投资顾问

B:证券经纪

C:财务顾问

D:投资咨询

答案:D

8.假设其他条件保持不变,则下列关于利率风险的表述,正确的是()。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券,其债券利率风险增加

B:购买票面利率为3%的国债,当期资金成本为2%,则该交易不存在利率风险

C:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案:D

9.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:三

B:四

C:一

D:二

答案:D

10.在很多年前,陈先生因为投资股票遭受损失,再也不愿意投资股票,担心会遭受损失,请问陈先生对待风险的态度为()。

A:无法判断

B:风险中立型

C:风险偏好型

D:风险厌恶型

答案:D

11.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰,各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算,不满一个月的按一个月计收。按这一规定,100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为()

A:60

B:70

C:56.8

D:75.1

答案:D

12.下列关于股息贴现模型的说法,正确的是()。

A:未考虑资本利得

B:包含了税后的资本利得

C:使得资本利得限制在最小值

D:隐含地包括了资本利得

答案:D

13.β与标准差都是投资风险测度指标,不同在于()。

A:标准差衡量的是系统风险,β衡量的是非系统风险

B:β衡量的是系统风险,标准差衡量的是非系统风险

C:β衡量的是总风险,标准差衡量的是非系统风险

D:标准差衡量的是总风险,β衡量的是系统风险

答案:D

14.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明()。

A:除客户以外的第三方建议

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:投资收益的保证情况

D:证券研究报告的发布机构

答案:B

15.()是对剩余流动性的弹性。

A:运营扛杆

B:估值扛杆

C:财务扛杆

D:利润扛杆

答案:B

16.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是()

A:利率下降,股票价格下降

B:利率下降,股票价格上升

C:利率上升,股票价格上升

D:利率下降,不会影响股票价格

答案:B

17.6月份,大豆现货价格为700美分/蒲式耳,某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌,故卖出10月份大豆美式看涨期权,执行价格为740美分/蒲式耳,权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有()。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案:B

18.在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交叉”是指()。

A:现在价位站稳

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