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黑龙江省桦南县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库带答案（黄金题型）

第I部分单选题（100题）

1.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，积极型

B:指数法，积极型

C:指数法，保守型

D:标准指数法，保守型

答案：B

2.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证监会

C:期货业协会

D:中国证劵业协会

答案：D

3.一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:政府债券、公司债券、金融债券

C:公司债券、金融债券、政府债券

D:金融债券、公司债券、政府债券

答案：C

4.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

答案：B

5.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险厌恶型

B:无法判断

C:风险中立型

D:风险偏好型

答案：A

6.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:涨跌幅制度

B:当日无负债结算

C:强行平仓制度

D:保证金制度

答案：B

7.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口4000万元

B:盈余4500万元

C:盈余3500万元

D:缺口3000万元

答案：C

8.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:收益率或通货膨胀率

B:时间

C:本金

D:单利与复利

答案：C

9.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:挂钩不同标的资产的理财产品

B:利率互换

C:股指期货

D:远期交易

答案：A

10.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小李

C:小王

D:小赵

答案：D

11.最低标准的失业保障月数是_________个月，能维持_________个月的失业保障较为妥当。（）

A:3；6

B:1；6

C:1；3

D:3；5

答案：A

12.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:法院

C:司法机关

D:公安机关

答案：C

13.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入一年度支出

B:年储蓄目标一年度支出

C:年度收入一年储蓄目标

D:年度收入一上一年支出

答案：C

14.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:书面

C:口头和书面

D:口头

答案：B

15.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

B:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

C:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

D:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

答案：A

16.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:中国证监会派出机构

D:证券交易所

答案：B

17.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:不可能

C:不一定

D:一定

答案：A

18.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:平稳时间序列

B:非齐次平稳时间序列

C:非平稳时间序列

D:齐次非平稳时间序列

答案：B

19.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:隔离墙制度

D:分类经营制度

答案：C

20.（）指