黑龙江省林口县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题带答案（精练）.docxVIP

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黑龙江省林口县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题带答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:低于

C:高于

D:略低于

答案：C

2.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:经济増长率

B:国际收支

C:汇率

D:国际利率

答案：C

3.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:市场风险

C:公司盈利

D:产品数量

答案：B

4.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:381

B:378

C:369

D:374

答案：B

5.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格上升

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，股票价格下降

答案：A

6.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

B:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

C:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

D:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

答案：C

7.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

B:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

C:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案：D

8.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:半强有效市场

B:弱式有效市场

C:有效市场假说

D:强式有效市场

答案：C

9.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

D:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

答案：A

10.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证券公司

D:国务院监督管理机构

答案：A

11.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小张

C:小赵

D:小王

答案：C

12.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入一年储蓄目标

B:年度收入一上一年支出

C:年储蓄目标一年度支出

D:年度收入一年度支出

答案：A

13.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：C

14.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:60

B:56.8

C:70

D:75.1

答案：D

15.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:本公司

D:交易所

答案：A

16.面对损失,人们表现为（）。

A:冒险

B:避险

C:风险寻求

D:风险厌恶

答案：C

17.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:1

B:2

C:10

D:3

答案：A

18.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:对冲交易

B:平仓

C:套利交易

D:跨期套利