2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（新）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%。基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分别对应的基金份额净值为2.05、2.0和2.1。假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。

A.4878.05

B.4761.9

C.5000

D.5075

【答案】：C

2、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：B

3、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元

【答案】：B

4、基金管理人的前台部门不包括（）。

A.行政前台

B.财务部门

C.投资部门

D.研究部门

【答案】：B

5、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

6、（2017年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

7、（2016年真题）证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（）。

A.分散投资

B.分散风险

C.保证收益

D.增大投资

【答案】：A

8、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

9、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.份额限制不同

C.价格形成方式不同

D.激励约束机制与投资策略不同

【答案】：A

10、(2016年)按投资目标来分，基金的分类不包括（）。

A.契约型基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：A

11、（2016年真题）通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（）。

A.系列基金

B.分级基金

C.避险策略基金

D.上市开放式基金

【答案】：B

12、（）不属于我国基金销售的方式。

A.商业银行代销

B.证券公司代销

C.保险公司代销

D.财务公司代销

【答案】：D

13、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排

B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意

C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

【答案】：B

14、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.金额认购

B.份额认购

C.差额认购

D.一篮子股票认购

【答案】：A

15、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A.年度报告

B.半年报告

C.与基金份额持有人大会相关

D.重大事项

【答案】：C

16、基金资产运作情况主要表现为（）并具体反映到基金资产净值的波动上。

A.证券资产的利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动损益

D.以上都是

【答案】：D

17、公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C

18、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

【答案】：D

19、基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

【答案】：B

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