2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库审定版.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.基金管理人

D.基金投资人

【答案】：C

2、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

3、ETF基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。

A.每一交易日闭市后

B.每一交易日开市后

C.每一交易日闭市前

D.每一交易日开市前

【答案】：D

4、2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银监会

D.中国基金业协会

【答案】：B

5、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

6、(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。

A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险

C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险

【答案】：D

7、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.2个月

D.1个月

【答案】：A

8、以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。

A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券

B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响

C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道

D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金

【答案】：B

9、下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是()。

A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核

B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核

C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免

D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

【答案】：A

10、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介

【答案】：C

11、（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。

A.采用第三方机构评价结果

B.信函和网络调查

C.对已有客户信息进行分析

D.当面调查

【答案】：A

12、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于()。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

【答案】：B

13、交易型场内货币市场基金，下列说法错误的是。（）

A.计息规则：T日申购，T+1日享受收益；T日赎回，T日享受收益，T+1日不享受收益。

B.计息规则：T日赎回或卖出，T＋1日享受收益。

C.交易规则：T日买入，T日可赎可卖；T日卖出，资金T日可用，T+1日可取。

D.交易规则：T日申购，T+2日可卖可赎；T日赎回，资金T+2日可用可取。

【答案】：B

14、（2017年真题）中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C.制定行业自律规则

D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

【答案】：A

15、关于内部控制的成本效益原则表述错误的是（）。

A.成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

B.在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比

C.要在所有的控制点都进行严格控制，使内部控制效果达到最佳状态

D.控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

【答案】：C

16、(2017年)对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（）机构或部门取得。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ