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黑龙江省道外区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整版【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小王

C:小赵

D:小李

答案：C

2.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:1000

B:750

C:350

D:1500

答案：D

3.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:40万元

B:70万元

C:60万元

D:50万元

答案：B

4.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1272

B:1152

C:1224

D:1248

答案：D

5.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:国际利率

B:经济増长率

C:汇率

D:国际收支

答案：C

6.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.0058

B:0.5167

C:8.6412

D:7.8992

答案：B

7.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:它反映了债券偿还期限与收益的关系

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:收益率曲线总是斜率大于0

答案：D

8.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.07654

B:0.1153

C:0.0375

D:-0.0361

答案：B

9.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:清算结算

B:市场席位进入

C:账户管理

D:提供证券投资建议、收取服务报酬

答案：D

10.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:交易成本和管理费用最大化

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

11.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定不

B:一定

C:可能

D:不可能

答案：C

12.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:市场因素

C:宏观经济环境

D:制度因素

答案：A

13.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:价格稳定

B:期限较短

C:收入稳定

D:风险最小

答案：B

14.下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。

A:因为税收规划有税法可依，所以是无风险的

B:目的性原则是税收规划的根本原则

C:税收规划的前提是依法纳税

D:税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度

答案：A

15.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每年，每年

C:每半年，每年

D:每年，每半年

答案：D

16.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:心理账户

B:预期效用理论

C:前景理论

D:过度自信

答案：A

17.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:估值扛杆

C:运营扛杆

D:利润扛杆

答案：B

18.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:时间

B:自身价值

C:单利和复利

D:通货膨胀率

答案：B

19.证券价格的运动方向由（）决定。

A:预期收益

B:市场价值

C:证券价格

D:供求关系

答案：D

20.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:现金流贴现模型

B:最小方差模型

C:套利定价模型

D:资本资产定价模型

答案：D

21.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾