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黑龙江省汤原县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

B:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

答案：A

2.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:晕轮效应

B:沉没成本效应

C:赌场资金效应

D:成本与损失的不等价

答案：A

3.某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（）倍。

A:18

B:4

C:2

D:3

答案：D

4.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：B

5.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成熟期

B:衰老期

C:成长期

D:形成期

答案：C

6.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:购买票面利率为3％的国债，当期资金成本为2％，则该交易不存在利率风险

B:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

C:资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案：D

7.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率下降，股票价格上升

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，不会影响股票价格

答案：B

8.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:公司分析

B:宏观经济分析

C:证券市场分析

D:行业和区域分析

答案：A

9.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞口类型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

10.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:无效证券组合

B:有效证券组合

C:投资证券组合

D:优化证券组合

答案：B

11.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:交易主体只需承担净额支付的风险

B:违约损失率的下降

C:降低违约概率

D:保证金融产品的安全性

答案：A

12.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:10

B:3

C:1

D:7

答案：B

13.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:本人教育规划

B:子女教育规划

C:长远教育规划

D:近期教育规划

答案：B

14.关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。

A:标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成

B:研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征

C:趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种

D:反映价格变动的趋势线是一成不变的

答案：D

15.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：A

16.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:161

B:180

C:150

D:110

答案：C

17.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:增长型行业

C:周期型行业

D:进攻型行业

答案：C

18.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:防守型行业

C:周期型行业

D:増长型行业

答案：D

19.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:期指和股票的套利

C:股指期货的卖出套期保值

D:股指期货的跨期套利

答案：A

20.填写开户资料时，理财师