梳理A股IPO上市法律问题审核要点-环球律师事务所(202309).pdfVIP

A股IPO上市

法律问题审核要点

呈递

刘成伟

⼆〇⼆三年九⽉

A股IPO上市

法律问题审核要点

⽬录|CONTENTS

1全⾯注册制下A股IPO的板块定位

2京沪深交易所A股IPO的上市⻔槛

3法律问题审核要点—股东结构层⾯

4法律问题审核要点—业务独⽴⻆度

5法律问题审核要点—合规经营⽅⾯

6A股上市流程—股改、申报及注册

A股IPO上市

法律问题审核要点

⽬录|CONTENTS

1

2

31全⾯注册制下

4

5A股IPO的板块定位

6

04A股公开发⾏注册制的改⾰历程

•《证券法》第9条，“公开发⾏证券，必须符合法律、⾏政法规规定的条件，并依法

监督管理机构或者国务院授权的部⻔注册。未经依法注册，任何单位和个⼈不得公开发⾏证券。”

北交所注册制

•202111，北交所规则落地

•官宣设⽴科创板

并试点注册制新《证券法》⽣效•⾸批企业上市

201512201903202006202302

201811202111全⾯注册制

授权改⾰•沪深主板推⾏注册制

•全国⼈⼤授权上交所科创板注册制深交所创业板注册制•各板块全⾯注册制

国务院改⾰

•201903，科创板配套规则落地•202006，创业板注册制规则落地

•⾸批科创板企业上市•⾸批注册制企业上市

05“全国性证券交易场所”3+1

北京

A股

上市

-主板，60****上海深圳-主板，00****

-科创板，68****-创业板，30****

06差异化板块定位的多层次市场