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黑龙江省松北区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整题库附参考答案（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

答案：C

2.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:股东权益比率

C:资产负债率

D:资产负债比率

答案：C

3.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,52元

B:63元，66元

C:63元,58元

D:52元,58元

答案：A

4.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:一万以上十万以下

B:五万以上十万以下

C:一万以上五万以下

D:五万以上二十万以下

答案：A

5.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:有效市场假说

B:半强有效市场

C:弱式有效市场

D:强式有效市场

答案：A

6.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:专门委员会实施

B:多部门人员共同实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员分别独立实施

答案：C

7.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:投资主办人

B:证券经纪业务营销

C:一般证券业务

D:证券投资咨询

答案：D

8.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:短期目标

B:永久目标

C:中期目标

D:长期目标

答案：D

9.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上20万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：A

10.一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A:短期偿债能力绝对有保障

B:速动比率大于1

C:营运资金大于零

D:资产负债率大于1

答案：C

11.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:库存量

B:失业率

C:利率

D:GDP

答案：C

12.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:7

C:1

D:3

答案：D

13.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向下

B:向上

C:向左

D:向右

答案：B

14.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：C

15.在弱式有效市场中，（）。

A:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

答案：A

16.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

B:投资终值为零的贴现率

C:投资终值増长一倍的贴现率

D:投资本金自然増长带来的收益率

答案：A

17.一般而言，不影响风险承受能力的因素是（）。

A:年龄

B:收入

C:家庭地位

D:财富

答案：C

18.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.0375

B:0.1153

C:0.07654

D:-0.0361

答案：B

19.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:56.8

B:7