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黑龙江省延寿县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库附答案（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战略性投资策略

B:战术性投资策略

C:主动型投资策略

D:被动型投资策略

答案：D

2.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.01

B:0.1

C:0.001

D:0.2

答案：A

3.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:产业分析

C:地域经济

D:公司分析

答案：D

4.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:公司账户

C:投资顾问妻子

D:投资顾问父母

答案：B

5.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:止损

B:交易

C:风险

D:头寸

答案：C

6.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:对收入和费用应乐观估计

C:计划开始不宜太迟

D:规划期应当在五年左右

答案：C

7.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:一倍以上五倍以下

D:二倍以上十倍以下

答案：A

8.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:清仓

B:买入

C:卖出

D:满仓

答案：B

9.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:支撑线

B:压力线

C:阻力线

D:趋势线

答案：A

10.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:5

C:6

D:1

答案：B

11.通常，对于（）型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。

A:成长

B:激进

C:保守

D:稳健

答案：C

12.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:公司分析

B:地域经济

C:产业分析

D:股份分析

答案：A

13.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:60

B:70

C:56.8

D:75.5

答案：D

14.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:信用状况

B:偿债能力

C:交易本身

D:公司评级

答案：C

15.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于365天

C:不少于30天

D:不少于60天

答案：C

16.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:集中性

B:离散性

C:对称性

D:均匀变动性

答案：B

17.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:法律风险

D:流动性风险

答案：A

18.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与积极型股票投资策略

B:指数化投资管理与消极型股票投资策略

C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

答案：A

19.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:保证金融产品的安全性

B:违约损失率的下降

C:交易主体只需承担净额支付的风险

D:降低违约概率

答案：C

20.有效集(有效边界)指（）。

A:可行域内部边界

B:可行域外部边界

C:可行域上边界

D:可行域下边界

答案：C

21.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:政府债券的发行主体是政府

B:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

C:公司债券的发行主休是股份公司

D:凭证式债券的发行主休是非股份制