2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含完整答案（夺冠系列）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、对于基金而言，行政监管不应直接干预（）的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

A.基金市场

B.基金机构内部

C.基金组织

D.基金投资人

【答案】：B

2、(2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（）的规模，推动指数化投资。

A.指数基金

B.分级基金

C.混合基金

D.综合指数基金

【答案】：A

3、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。

A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户

C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户

D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

【答案】：C

4、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。

A.基金资产保管

B.基金资产的投资运作

C.基金资金清算

D.会计复核

【答案】：B

5、目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。

A.股票型

B.基金型

C.债券型

D.场外认购型

【答案】：C

6、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（）。

A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人

B.因违法行为被期货公司开除的人

C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的

D.因违法行为被吊销执业证书的律师

【答案】：C

7、(2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高效

D.认真、准确、客观

【答案】：B

8、合规独立性不包括（）。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

【答案】：D

9、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

【答案】：D

10、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。

A.9789.24

B.9659.04

C.9611.92

D.9697.91

【答案】：D

11、私募基金募集应当履行下列程序（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

12、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。

A.2017年4月1日

B.2018年3月1日

C.2017年7月1日

D.2017年10月1日

【答案】：C

13、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（）。

A.安全保管基金财产

B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.办理基金备案手续

【答案】：D

14、下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是()。

A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

B.基金管理公司督察长出具的合规意见书

C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

【答案】：C

15、公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（）。

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险

【答案