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黑龙江省孙吴县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整题库（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:非财务因素

B:基本信息

C:经营状况

D:财务状况

答案：A

2.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

C:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：A

3.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:卖出价差理论

C:杠杆原理

D:持有成本理论

答案：D

4.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:每月收入与支出

B:风险偏好

C:金钱观

D:投资经验

答案：A

5.王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。

A:200

B:70

C:40

D:30

答案：C

6.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:投资本金自然増长带来的收益率

B:投资终值为零的贴现率

C:投资终值増长一倍的贴现率

D:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

答案：D

7.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:线性辨别模型

B:死亡率模型

C:Logit模型

D:线性概率模型

答案：B

8.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比率分析法

B:比较分析法

C:因素分析法

D:趋势分析法

答案：B

9.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:自行修改

C:不能修改

D:对客户说明

答案：A

10.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

11.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:剩余期限

B:凸性

C:久期

D:修正久期

答案：C

12.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

答案：C

13.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:可行域

C:有效边界

D:区间

答案：C

14.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：C

15.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:实际风险承受能力

B:风险预期

C:风险偏好

D:风险认知度

答案：B

16.在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。

A:公司分析

B:证券市场分析

C:宏观经济分析

D:行业和区域分析

答案：A

17.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:隔离效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：B

18.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率上升，股票价格上升

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率下降，股票价格上升

D:利率下降，股票价格下降

答案：C

19.下列关于资本市场线的表述，错误的是（）。

A:资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法

B:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系

C:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风