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黑龙江省四方台区2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库大全及完整答案

第I部分单选题（100题）

1.根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的是（）。

A:农业

B:金融保险业

C:工业

D:建筑业

答案：B

2.利率期限结构的理论不包括（）。

A:市场预期理论

B:市场分割理论

C:市场有效理论

D:流动性偏好理论

答案：C

3.在K线理论的四个价格中，（）是最重要的。

A:开盘价

B:最低价

C:收盘价

D:最高价

答案：C

4.（）指对投资者预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。

A:亏损

B:趋同

C:损失

D:风险

答案：D

5.流通中的现金和单位在银行的活期存款是（）。

A:广义货币供应量M2

B:准货币M2-Ml

C:狭义货币供应量M1

D:货币供应量MO

答案：C

6.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:保证金比例调整

B:软件故障

C:网络故障

D:定单失误

答案：A

7.下列关于买进看涨期权的说法中，错误的是（）。

A:买进看涨期权需支付一笔权利金

B:买方负有必须买进的义务

C:看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入相关标的资产的权利

D:交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权

答案：B

8.在沪深300股指期货合约到期交割时，根据（）计算双方的盈亏金额。

A:交割结算价

B:当日结算价

C:当日成交价

D:当日收量价

答案：B

9.回归检验法可以处理回归模型中常见的（）问题。

A:同方差性

B:异方差性

C:多重共线性

D:序列相关性

答案：D

10.2000年，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展我国汽车业反而会走上快通发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（）。

A:证实偏差

B:嗓音交易

C:过度自信与过度交易

D:心理账户

答案：B

11.以下关于期权的时间价值，说法错误的是（）。

A:又称为外涵价值

B:是期权有效期内标的物市场价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值

C:指权利金扣除内涵价值的剩余部分

D:标的物市场价格的波动率越低，期权的时间价值越大

答案：D

12.已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为119.014元，对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易日距离交割日刚好3个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.0357

B:0.07654

C:0.1153

D:-0.0361

答案：C

13.（）不是趋势线的运动形态

A:下降趋势

B:垂直趋势

C:上升趋势

D:横向趋势

答案：B

14.基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。

A:居民消费水平

B:财政政策

C:货币政策

D:市场价格

答案：C

15.任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。

A:对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月

B:对不同分类的基金进行合并评价

C:对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名

D:对基金、基金管理人评级的更新间隔少于6个月

答案：D

16.下列债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。

A:指数化投资策略

B:阶梯形组合策略

C:久期免疫策略

D:子弹型策略

答案：D

17.根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

A:遵循独立、客观、公平、审慎原则

B:证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

C:建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

D:将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

答案：B

18.资产负债率公式中的“资产总额”是扣除（）后的净额。

A:应收账款

B:递延资产

C:无形资产

D:累计折旧

答案：D

19.从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由（）决定的。

A:市场的不完善

B:流动性涨价

C:对未来利率变化方向的预期

D:资本流动市场的形式

答案：C

20.下列