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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
黑龙江省前进区内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题大全附参考答案(能力提升)
第I部分单选题(100题)
1.从个人理财生命周期的角度看,既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富,也要使用投资工具创造更多财富;既要偿清各种中长期债务,又要为未来储备财富。上述表述属于()。
A:退休期
B:高原期
C:维持期
D:稳定期
答案:C
2.下列各项中,属于时间价值基本参数的是()。
A:货币供给量
B:通货膨胀率
C:标准差
D:β系数
答案:B
3.张先生为了给女儿准备教育储蓄金,在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为()元。
A:144865.6
B:156454.9
C:67105.4
D:14486.56
答案:A
4.下列指标中,不能反映企业长期偿债能力的是()。
A:利息保障倍数
B:有形资产净值债务率
C:速动比率
D:资产负债率
答案:C
5.对于消费型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:上游敞口、下游闭口型
B:上游闭口、下游闭口型
C:上游闭口、下游敞口型
D:双向敞口类型
答案:A
6.假设金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为800亿元,加权平均久期为4年,则该机构的资产负债久期缺口为()。
A:2
B:-2.8
C:-2
D:2.8
答案:D
7.对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。
A:上海、深圳证券交易所
B:中国证监会及其派出机构
C:各地证券业协会
D:中国证券业协会
答案:B
8.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。
A:监管谈话
B:出具警示函
C:责令改正
D:承担赔偿责任
答案:D
9.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。
A:融资缺口=流动性资产+借入资金
B:融资缺口=流动性资产-借入资金
C:融资缺口=-流动性资产-借入资金
D:融资缺口=-流动性资产+借入资金
答案:D
10.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模,即形成资产负债的期限错配,于是()造成流动性风险。
A:不可能
B:一定
C:不一定
D:可能
答案:D
11.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加,卖方减少的情况,使股价停止下跌的直线是()
A:趋势线
B:阻力线
C:压力线
D:支撑线
答案:D
12.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险()出现的不同状况。
A:不可能
B:可能
C:不一定
D:一定
答案:B
13.()对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:国务院
D:期货业协会
答案:A
14.行业和区域分析属于()层次的分析
A:局部
B:微观
C:中观
D:宏观
答案:C
15.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()个工作日向举办地证监局报备
A:7
B:10
C:3
D:5
答案:D
16.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,处以()的罚款。
A:三万元以上五万元以下
B:五万元以上五十万元以下
C:五万元以上三十万元以下
D:二十万元以上二百万元以下
答案:D
17.投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。
A:不能修改
B:对客户说明
C:自行修改
D:对客户说明并征得客户同意
答案:D
18.小华月末投资1万元,报酬率为6%,10年后累计多少元()。
A:年金终值为1638793.47元
B:年金终值为1438793.47元
C:年金终值为1538793.47元
D:年金终值为1738793.47元
答案:A
19.一项养老计划为受益人提供40年养老金,第一年为10000元,以后每年增长5%,年底支付,若贴现率为10%,则这项计划的现值是()元。
A:168890.39
B:325315.23
C:242588.81
D:294272.73
答案:A
20.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤,该步骤也可表述为()。
A:投资组合的修正
B:确定证券投资政策
C:进行证券投资分析
D:构建证券投资组合
答案:D
21.在开展新产品和开展新业务之前
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