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黑龙江省五常市内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库大全【完整版】

第I部分单选题（100题）

1.证券估值是对证券（）的评估。

A:价格

B:收益率

C:价值

D:波动性

答案：C

2.现金管理的内容是（）。

A:所有现金

B:现金和所有资产

C:现金和流动资产

D:现金和固定资产

答案：C

3.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:机器设备

C:商标权

D:土地

答案：C

4.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净资产利润率

B:流动性比率

C:资产负债率

D:净稳定资金率

答案：D

5.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:普通娱乐休闲

C:医疗

D:食、住

答案：A

6.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证劵业协会

D:期货业协会

答案：C

7.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:不超过3周

C:1年或1年以上

D:3周~3个月

答案：C

8.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。

A:心理账户

B:过度自信

C:时间偏好

D:损失厌恶

答案：D

9.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

答案：B

10.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

答案：A

11.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:直接比较法

B:情景综合分析法

C:历史数据法

D:历史模拟法

答案：D

12.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；低

B:消极；低

C:积极；高

D:消极；高

答案：A

13.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:进攻型行业

C:防守型行业

D:増长型行业

答案：D

14.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。

A:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

C:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

答案：C

15.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券经纪

B:证券投资咨询

C:投资顾问

D:财务顾问

答案：B

16.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:弱式有效市场

B:强式有效市场

C:有效市场假说

D:半强有效市场

答案：C

17.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

B:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

C:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

D:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

答案：C

18.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:国务院

B:中国证监会

C:中国证监会及其派出机构

D:证券行业协会

答案：C

19.李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%,则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。

A:3234

B:32.432.45

C:3032.45

D:32.434.8

答案：B

20.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:承担赔偿责任

B:责令改正

C:监管谈话

D:出具警示函

答案：A

21.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B