2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及完整答案【全国通用】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A.专业评估机构

B.审计机构

C.会计机构

D.社会力量

【答案】：D

2、(2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】：B

3、募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C

4、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

【答案】：A

5、关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D

6、企业风险管理基本框架内容不包括（）。

A.目标设定

B.资产负债

C.风险应对

D.内部环境

【答案】：B

7、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

【答案】：D

8、()是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.诋毁他人

【答案】：A

9、内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】：C

10、（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】：C

11、关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（）。

A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B.参与市场的主体具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

【答案】：D

12、关于ETF认购的描述错误的是（）。

A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购

B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购

C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购

D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购

【答案】：D

13、()构成公司内部控制的基础。

A.控制环境

B.风险评估

C.信息沟通

D.内部监控

【答案】：A

14、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。

A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票

B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例

C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究

D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交

【答案】：B

15、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C

16、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。

A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D.基金份额持有人是基金公司的出资人

【答案】：B

17、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。

A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系

B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果

C.狭义的监管方式包括市场准入监管、