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黑龙江省萨尔图区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题完整版及答案【有一套】

第I部分单选题（100题）

1.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:总额差异的重要性小于细目差异

B:要定出追踪的差异金额或比率门槛

C:若实在无法降低支出，需设法增加收入

D:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

答案：A

2.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:可能

C:不可能

D:一定不

答案：B

3.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:670

B:680

C:640

D:650

答案：A

4.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B:特定的分级基金

C:特定的指数期货合约

D:某上市公司

答案：A

5.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每半年，每年

C:每年，每年

D:每年，每半年

答案：D

6.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:宏观经济环境

C:市场因素

D:制度因素

答案：A

7.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。

A:成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划

B:形成期，年轻可承受较高的投资风险

C:成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加

D:稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案

答案：A

8.面对损失,人们表现为（）。

A:风险寻求

B:冒险

C:避险

D:风险厌恶

答案：A

9.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，保守型

B:标准指数法，保守型

C:指数法，积极型

D:标准指数法，积极型

答案：C

10.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：A

11.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:存款

B:购新车

C:休假

D:按揭购房

答案：D

12.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面或口头

B:书面和口头

C:口头

D:书面

答案：D

13.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:系统分析者

B:信用分析者

C:技术分析者

D:基本面分析者

答案：C

14.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:国内货币市场的供求关系

B:外汇市场的供求关系

C:证券市场的供求关系

D:国际经济形势

答案：B

15.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国内居民

B:国外居民

C:常住居民

D:常住居民但不包括外国人

答案：C

16.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券监督管理委员会

B:中国银监会

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

17.下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。

A:行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式

B:行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系

C:行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

D:行业轮动必须建立在对具体