青海省河南蒙古族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库附答案（综合卷.docxVIP

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青海省河南蒙古族自治县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库附答案（综合卷）

第I部分单选题（100题）

1.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.91

B:1.73

C:1.35

D:2.56

答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:国务院

C:中国证监会及其派出机构

D:中国证监会

答案：C

3.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:进攻型行业

C:增长型行业

D:周期型行业

答案：D

4.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:7052.55

B:8500

C:7500

D:8052.55

答案：D

5.双重传导机制包括（）个环节

A:2

B:5

C:4

D:3

答案：D

6.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:责令改正

B:监管谈话

C:承担赔偿责任

D:出具警示函

答案：C

7.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:家政服务

B:保费支出预算

C:赡养支出预算

D:家居装修支出预算

答案：A

8.（）是对剩余流动性的弹性。

A:利润扛杆

B:运营扛杆

C:估值扛杆

D:财务扛杆

答案：C

9.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:形成期

B:成长期

C:成熟期

D:衰老期

答案：B

10.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:参数估计

B:假设检验

C:区间估计

D:统计推断

答案：B

11.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.07654

B:-0.0361

C:0.1153

D:0.0375

答案：C

12.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成长期

B:家庭形成期

C:家庭衰老期

D:家庭成熟期

答案：D

13.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：B

14.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:套利定价模型

B:最小方差模型

C:资本资产定价模型

D:现金流贴现模型

答案：C

15.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A:回避

B:时滞

C:隔离墙

D:静默期

答案：D

16.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:潜在客户

B:非客户

C:国内客户

D:目标客户

答案：C

17.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A:专门委员会实施

B:多部门人员分别独立实施

C:专门人员独立实施

D:多部门人员共同实施

答案：C

18.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

B:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

C:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

D:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

答案：A

19.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B:自律

C:监督

D:合规

答案：D

20.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有