合规培训课件（4课时版）.ppt

合规培训;目录;合规基础;合规的来源;;;;;合乎规范;证券业中合规的定义;第四层次内部管理规范

《华创证券有限责任公司制度汇编》;合规风险的定义;合规管理的定义;合规管理的理念;;合规管理的核心职能;;;不合规的代价;不合规的代价;本公司合规管理的目标及范围

本公司合规管理的原则

本公司合规组织架构及其主要职能

本公司合规体系下的合规责任

本公司合规管理工作实务;公司合规管理的目标是通过在公司内部建立健全自我约束机制，加强内部控制，使公司或员工的经营管理或行为均符合证券监管机构、交易所及其他有权机关、自律组织等的要求，降低或消除公司的监管风险，确保公司持续规范、稳定发展

公司的合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节;公司和员工应当遵守以下文件：

1、法律、法规、规章及其他规范性文件

2、行业规范和自律规则

3、公司内部规章制度

4、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

公司员工还应当遵守社会公认并普遍遵守的基本社会公德;公司建立具有独立性的合规体系，合规部门根据公司的授权在合规总监的领导下独立开展合规管理工作

;合规总监;合规总监;合规总监的职责——之一;合规总监的职责——之二;合规总监的权利;合规与风险管理部;合规与风险管理部的职责;合规与风险管理部的权利;合规管理人员;;本公司各级合规责任;本公司合规管理工作实务;本公司的合规文化;公司树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识，提倡和鼓励诚实守信、健康向上的人生观和价值观

本部门按照公司的合规要求制定合规手册，建立符合合规经营要求的员工行为规范

遵守公司合规手册是所有员工应尽的义务，对员工的要求构成员工劳动合同中员工义务的一部分，严重违反上述文件的要求将面临包括解除劳动合同、开除等处罚;公司根据相关法律法规建立健全各项规章制度和业务流程，所有的产品和业务均应当制定完备的管理制度和操作流程

公司、各部门及各分支机构制定的所有规章制度、指引、说明等文件在制订时应征求合规与风险管理部的意见；在发布实施前应当向合规与风险管理部备案

追踪必威体育精装版的有关法律法规，提示公司及各相关部门及时修订和完善各项规章制度，各分支机构也应及时参照新修改的规章制度完善修改自身制度;法律法规准则追踪工作的内容;公司员工未经允许不得擅自就公司经营管理或业务情况与其他单位或个人交流沟通。员工经授权与证券监管机构、自律组织沟通后，应当将沟通情况向合规与风险管理部书面备案

证券监管机构到公司检查工作时，一般由合规与风险管理部负责沟通并提供证券监管机构所要求的材料；如材料是由其他部门提供的，该材料应当事先经过合规与风险管理部审查并向合规与风险管理部备案

各部门、分支机构接到证券监管机构、自律组织的书面文件或口头要求后，应当立即向合规与风险管理部报告；所提供的材料应当事先经过合规与风险管理部审查;;公司合规管理报告制度;公司合规考核评价—之一;公司合规考核评价—之二;公司合规考核评价—之三;反洗钱知识培训

合规与风险管理部;反洗钱基础知识

反洗钱实务;一、反洗钱的概念、意义

二、我国反洗钱工作的历程

三、我国的反洗钱法律法规框架

四、不履行反洗钱义务的法律后果

五、证券业成为反洗钱监管的重点

;反洗钱的概念、意义;铸币时代用化学试剂清洗铸币

20世纪20年代美国芝加哥

阿里.卡彭约·多里奥勒基·鲁西诺

自动投币洗衣机+混入黑色收入+申报纳税

;;;;洗钱的基本过程;洗钱的常用手法;;什么是反洗钱;;;;目前涉及证券业的反洗钱法律法规框架为

;;;;;反洗钱法;;;;;不履行反洗钱义务的法律后果;不履行反洗钱义务的法律后果;证券业成为反洗钱监管的重点;反洗钱实务;公司的反洗钱制度框架;公司反洗钱工作的主要内容;客户身份识别的要求

基本要求：应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

;需要身份识别的业务种类（一）;需要身份识别的业务种类（二）;自然人客户的身份基本信息;机构客户的身份基本信息;持续的客户身份识别：风险分类管理;持续的客户身份识别：尽职调查;持续的客户身份识别：重新识别客户;客户身份识别措施;可疑行为报告;按时完成大额及可疑交易的上报;;;;;公司可疑交易报告程序;可疑交易台账记录示例;;;;进行反洗