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青海省城西区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。

A:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:GDP增长，证券市场将同步上升

D:GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：C

2.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:积极；高

C:积极；低

D:消极；高

答案：C

3.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股

B:中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性

C:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值

D:介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位

答案：D

4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:中国证监会

C:证券行业协会

D:国务院

答案：A

5.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:60万元

B:70万元

C:50万元

D:40万元

答案：B

6.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案：D

7.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:财务安排

C:家庭收支

D:工作职务

答案：D

8.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:Logit模型

B:线性辨别模型

C:线性概率模型

D:死亡率模型

答案：D

9.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:1000

B:1500

C:350

D:750

答案：B

10.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:战术性投资策略

B:主动型投资策略

C:被动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：C

11.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:头寸

B:风险

C:止损

D:交易

答案：B

12.在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。

A:关注支出现金流入的时间点

B:尽量对比较确定的收入项目进行预测

C:尽量对比较确定的支出项目进行预测

D:不顾一切的追求最大利益

答案：B

13.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:速动比率

B:应收账款周转率

C:已获利息倍数

D:流动比率

答案：C

14.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:交易效用效应

B:蝴蝶效应

C:沉没成本效应

D:非替代性效应

答案：B

15.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每半年

B:每半年，每年

C:每年，每半年

D:每年，每年

答案：C

16.（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。

A:心理账户

B:预期效用理论

C:前景理论

D:过度自信

答案：A

17.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司