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青海省同德县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题内部题库【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:3周~3个月

C:3~6个月

D:1年或1年以上

答案：D

2.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:两极策略

B:极端策略

C:子弹式策略

D:梯式策略

答案：B

3.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。

A:投资收益的保证情况

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:证券研究报告的发布机构

D:除客户以外的第三方建议

答案：B

4.下列关于年金的说法中，错误的是（）。

A:年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流

B:年金终值和现值的计算通常采用复利的形式

C:年金的利息不具有时间价值

D:年金可以分为期初年金和期末年金

答案：C

5.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

B:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

C:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

D:期限越长，利率越高，终值就越大

答案：B

6.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的流通性

B:是否配股

C:证券的风险与收益

D:是否分红派息

答案：C

7.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成熟期

B:成长期

C:形成期

D:衰老期

答案：B

8.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:分类经营制度

C:隔离墙制度

D:事前回避制度

答案：C

9.证券估值是对证券（）的评估。

A:波动性

B:价值

C:价格

D:收益率

答案：B

10.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.73

B:1.91

C:1.35

D:2.56

答案：B

11.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:损失厌恶

B:时间偏好

C:心理账户

D:过度自信

答案：B

12.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:不基于证券投资研究报告

B:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

C:提示具体买卖时点

D:提示潜在的投资风险

答案：D

13.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:善良管理人注意原则

B:忠实诚信

C:获利保证

D:勤勉尽责

答案：C

14.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:相对强弱理论

B:上涨和下跌线

C:简单过滤规则

D:移动平均法

答案：C

15.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:优化证券组合

B:无效证券组合

C:有效证券组合

D:投资证券组合

答案：C

16.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险转移

C:风险规避

D:风险消除

答案：A

17.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:二

B:三

C:一

D:四

答案：A

18.客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A:消费支出较低

B:投资收入较高

C:消费支出较高

D:投资收入较低

答案：C

19.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:自律

B:监督

C:法制

D:合规

答案：D

20.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:寡头垄断

B:完全垄断

C:垄断竞争

D:完全竞争

答案：B

21.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:风险管理顾问

B:证券交易

C:证券投资咨询

D:证券分析师

答案：C

22.下列选项中，不