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青海省互助土族自治县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版【夺冠系列】

第I部分单选题（100题）

1.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:规划期应当五年左右

B:对收入和费用应乐观估计

C:计划开始不宜太迟

D:投资应当非常保守

答案：C

2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:金融证券

B:公司债券

C:商业票据

D:股票

答案：A

3.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:基本面分析者

B:信用分析者

C:技术分析者

D:系统分析者

答案：C

4.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:52元,58元

C:63元，66元

D:63元,52元

答案：D

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞口类型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

6.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:趋势线

C:支撑线

D:黄金分割线

答案：B

7.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:利率互换

B:远期交易

C:挂钩不同标的资产的理财产品

D:股指期货

答案：C

8.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

B:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

C:期限越长，利率越高，终值就越大

D:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

答案：D

9.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:证券投资顾问的主观判断

B:证券研究报告

C:基于证券研究报告的投资分析意见

D:理论模型

答案：A

10.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-2

B:2

C:-2.8

D:2.8

答案：D

11.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融期货

B:金融互换

C:结构化金融衍生工具

D:金融远期合约

答案：C

12.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

13.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:主动型投资策略

B:战术性投资策略

C:被动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：A

14.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:VaR方法只在99％的置信区间内有效

B:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

C:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

D:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

答案：D

15.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:核心

B:目标

C:基础

D:前提

答案：A

16.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:680

C:640

D:670

答案：D

17.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.07654

B:-0.0361

C:0.1153

D:0.0375

答案：C

18.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上十倍以下

B:二倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:一倍以上五倍以下

答案：A

19.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=－货