陕西省岚皋县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库带下载答案.docxVIP

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陕西省岚皋县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试王牌题库带下载答案

第I部分单选题（100题）

1.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:金融泡沬

C:金融假象

D:过度繁荣

答案：B

2.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：B

3.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

B:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

C:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

答案：A

4.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:收益的不稳定

B:放弃从市场环境变化中获利的可能

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:交易成本和管理费用最大化

答案：B

5.某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。

A:风险对冲

B:风险补偿

C:风险规避

D:风险转移

答案：C

6.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

7.现金管理的内容是（）。

A:现金和流动资产

B:所有现金

C:现金和固定资产

D:现金和所有资产

答案：A

8.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨期套利

B:跨市场套利

C:期现套利

D:跨商品套利

答案：A

9.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

B:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

C:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

D:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

答案：A

10.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

答案：A

11.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:孤立效应

B:处置效应

C:羊群效应

D:狂顶效应

答案：C

12.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:5

C:1

D:6

答案：B

13.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:收益的最小化

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:交易成本和管理费用最小化

答案：D

14.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.072

B:0.0352

C:0.1

D:0.05

答案：A

15.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿企业运营风险

B:补偿流动风险

C:补偿信用风险

D:补偿利率波动风险

答案：C

16.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:财务顾问

B:证券投资咨询

C:投资顾问

D:证券经纪

答案：B

17.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体