基金从业资格考试分类.docx

基金从业资格考试分类死记硬背题

年代题

1868年英国，世界上第一只公认证券投资基金——海外及殖民地政府信托

1896年5月26日道琼斯工业平均指数问世，由《华尔街日报》编辑部维护，是现在世界上最大、最有权威性一个股票价格指数。

1924年美国波士顿，美国开放式企业型共同基金——马萨诸塞投资信托基金

1955年美国首只国际投资基金出现。

1957年标准普尔企业开始编制标准普尔500指数

1970年以前，美国共同基金大多数都是股票基金

20世纪80年代中期，保本基金起源于美国

1983年国际证监会组织成立，总部设在马德里，有近200个组员机构。

1985年12月20日欧洲委员会经过了《可转让证券集合投资计划指令》UCITS。UCITS一号指令开启以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金代名词，其注册基金资产80%都属于UCITS基金。

1990年加拿大多伦多证券交易所推出第一只ETF指数参加份额

1991年8月28日中国证券业协会成立

1992年11月淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）成立

1993年8月中国第一个基金“淄博基金”在上海证券交易所挂牌上市

1997年11月国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行方法》

1997年6月全国银行间债券市场创建。

1998年3月27日“南方基金管理企业”和“国泰基金管理企业”设置20亿元两只“封闭式”基金——基金开元、基金金泰

10月8日中国证监会公布并实施了《开放式证券投资基金试点方法》

8月中国证券协会基金公会成立

9月第一只开放式基金——保安创新

2月《证券投资基金管理企业内部控制指导意见》正式出台

6月，中国证监会颁布《外资参股基金管理企业设置规则》，正式允许外资参股基金管理企业

11月5日人民银行公布了《合格境外机构投资者境内投资管理暂行方法》并于当年12月1日正式实施。

12月首家同意中外合资基金企业国联安基金管理有限企业成立

12月26日我国首家合资基金企业——招商基金管理企业成立

10月28日十届人大五次审议经过《中华人民共和国证券基金投资法》

12月中国证券业协会证券投资基金业委员会成立

9月成立期货交易所是中国金融期货交易所

11月2日我国第一只试点债券型QDII基金发行

6月18日中国证监会分布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法》

7月新企业会计准则在基金业得到全方面实施

中国证券业协会设置了基金企业会员部

4月中国证监会公布《关于证券投资基金管理企业在香港设置机构要求》

9月19日对证券交易印花税实施单向征收

量化投资在全部投资中占30%以上。其中指数类投资几乎全部使用量化技术，有20~30%主动投资使用定量技术。，

6月8日欧洲议会和欧洲理事会为规范这些另类基金管理深入分布了《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）

6月7日中国证券投资基金业协会正式成立

3月6日，中国证监会公布《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点方法》和《关于实施（人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点方法）要求》

6月1日修改后《证券投资基金法》正式实施

6月，与天弘增利宝货币近对接余额宝产品推出，规模及客户数快速暴发增加，成为市场关注新焦点。

7月中国证监会、中国人民银行及国家外汇管理局决定将RQFII试点在新加坡（500亿元额度）、伦敦（800亿元额度）等地深入拓展。

9月6日首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出

12月15日基金协会颁布了《基金从业人员执业行业自律准则》

4月10日证监会批复上海证券交易所和香港联合交易所开展互联互通，简称沪港通，当年12月1日实施

截止至3月底，境内共有96家基金管理企业，其中合资46家，内资50家；另外，公募基金管理资格7家

期限题

份额登记机构数据与经营机构交易终端开户电子化信息保留

系统运行数据、客户交易统计与销售关于统计保留起

私募基金投资决议交易统计保留

经营机构客户交易统计和一次性交易统计保留5年

封闭式基金份额上市交易募集金额不低于2亿元，基金份额持有些人不少于1000人，协议期5年以上

南方保本基金保本周期为3年。

发起式基金基金协议生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金协议自动终止。

基金企业应该按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量正常交易类账户应在36个月内完成开户资料。

交易时段监控录像保留6个月

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改过基金管理企业或基金代销机构，该企业或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应该事先将材料报送中国证监会。

中国证监会应该向受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册决定。

对其余非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超出6个月。

基金管理人应该自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

开放式基金协