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陕西省长安区完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试大全及答案【全优】

第I部分单选题（100题）

1.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融泡沬

B:金融假象

C:虚假繁荣

D:过度繁荣

答案：A

2.下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容

A:家政服务

B:赡养支出预算

C:家居装修支出预算

D:保费支出预算

答案：A

3.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:估值

D:重要性

答案：D

4.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:隔离效应

B:反射效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：A

5.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不一定

B:不可能

C:一定

D:可能

答案：D

6.现金管理的内容是（）。

A:现金和所有资产

B:所有现金

C:现金和流动资产

D:现金和固定资产

答案：C

7.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:指数策略

B:单一负债下的免疫策略

C:两极策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：A

8.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿流动风险

D:补偿利率波动风险

答案：A

9.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:供给方

B:替代产品

C:潜在入侵者

D:需求方

答案：A

10.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:口头

B:书面或口头

C:书面

D:书面和口头

答案：C

11.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：A

12.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:重置成本法

B:现金流量贴现法

C:经济増加值法

D:相对比较法

答案：B

13.（）是对经济的弹性。

A:财务杠杆

B:估值杠杆

C:利润杠杆

D:运营杠杆

答案：D

14.指数化的方法不包括（）。

A:方差最小化法

B:样本法

C:分层抽样法

D:优化法

答案：B

15.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光头阴线

B:光脚阳线

C:光头阳线

D:光脚阴线

答案：A

16.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国证券业协会

D:国务院

答案：C

17.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合因素灵敏度系数大于零

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合具有期望收益率

答案：A

18.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:经营状况

B:非财务因素

C:基本信息

D:财务状况

答案：B

19.每股股利与股票市价的比率称为（）。

A:市盈率

B:股利支付率

C:市净率

D:股票获利率

答案：D

20.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：C

21.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:盈余4500万元

B:缺口4000万元

C:盈余3500万元

D:缺口3000万元

答案：C

22.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:责令改正

B:出具警示函

C:监管谈话

D:承担赔偿责任

答案：D

23.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:5

C:6

D:1

答案：B

24.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的