陕西省蒲城县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版【必刷】.docxVIP

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陕西省蒲城县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版【必刷】

第I部分单选题（100题）

1.双重传导机制包括（）个环节

A:2

B:3

C:5

D:4

答案：B

2.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:要定出追踪的差异金额或比率门槛

B:总额差异的重要性小于细目差异

C:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

D:若实在无法降低支出，需设法增加收入

答案：B

3.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:国内客户

B:潜在客户

C:非客户

D:目标客户

答案：A

4.指数化的方法不包括（）。

A:样本法

B:分层抽样法

C:优化法

D:方差最小化法

答案：A

5.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞□类型

答案：A

6.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:进攻型行业

C:增长型行业

D:防守型行业

答案：A

7.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

B:总额差异的重要性小于细目差异

C:要定出追踪的差异金额或比率门槛

D:若实在无法降低支出，需设法增加收入

答案：B

8.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=-流动性资产＋借入资金

B:融资缺口=-流动性资产－借入资金

C:融资缺口=流动性资产－借入资金

D:融资缺口=流动性资产＋借入资金

答案：A

9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:中囯证监会及其派出机构

C:法院

D:司法机关

答案：D

10.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱式有效市场

B:有效市场

C:半强式市场

D:强式有效市场

答案：A

11.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:价格稳定

B:期限较短

C:收入稳定

D:风险最小

答案：B

12.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:狂顶效应

B:孤立效应

C:羊群效应

D:处置效应

答案：D

13.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:公司评级

B:交易本身

C:偿债能力

D:信用状况

答案：B

14.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:周期型行业

C:増长型行业

D:进攻型行业

答案：C

15.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

C:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

D:资本市场没有摩檫。

答案：D

16.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:均匀变动性

B:对称性

C:离散性

D:集中性

答案：C

17.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:比较分析法

B:结果分析法

C:因素分析法

D:归纳分析法

答案：C

18.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:二倍以上十倍以下

B:一倍以上五倍以下

C:一倍以上十倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：C

19.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：B

20.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

B:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

C:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

答案：D

21.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:1

C:7

D:3

答案：D

22.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:寡