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青海省玉树市完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:衰退期

B:成熟期

C:幼稚期

D:成长期

答案：B

2.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:趋势线

C:压力线

D:黄金分割线

答案：B

3.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:医疗

B:食、住

C:普通娱乐休闲

D:本息还贷支出预算

答案：D

4.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:太阳能

B:石油冶炼

C:钟表

D:电子信息

答案：D

5.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:压力测试法

B:信用评分法

C:专家判断法

D:历史模型法

答案：C

6.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险意识

B:实际风险承受能力

C:风险认知度

D:风险偏好

答案：D

7.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:有效市场假说

B:半强有效市场

C:强式有效市场

D:弱式有效市场

答案：A

8.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:清算价法适用于停止经营的企业

答案：D

9.期限套利的理论依据是（）

A:杠杆原理

B:持有成本理论

C:卖出价差理论

D:买入价差理论

答案：B

10.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:67.04万元

B:45.53万元

C:30.62万元

D:59.18万元

答案：B

11.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:产品数量

B:市场风险

C:公司管理水平

D:公司盈利

答案：B

12.现金管理的内容的是（）。

A:现金和所以资产

B:所有资产

C:现金和流动资产

D:现金和固定资产

答案：C

13.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:6个月

B:3个月

C:1个月

D:2个月

答案：C

14.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

D:清算价法适用于停止经营的企业

答案：D

15.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:土地

C:机器设备

D:商标权

答案：D

16.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

B:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

C:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

答案：A

17.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:晕轮效应

C:赌场资金效应

D:沉没成本效应

答案：B

18.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:税收安排和遗产分配

B:家庭收支和债务管理

C:对人身、财产保障等的保险计划

D:教育和投资规划

答案：B

19.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:忠实诚信

B:获利保证

C:善良管理人注意原则

D:勤勉尽责

答案：B

20.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

B:方差一协方差法能预测突发事件的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

答案：D

21.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险转移

B:风险消除

C:风险对冲

D:风险规避

答案：C

22.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:国内客户

B: