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股票上市协议6篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的股份有限公司，拟将其股票在证券交易所上市，乙方是一家依据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的证券公司，具备股票上市保荐和承销的资格。因此，甲、乙双方遵循平等、自愿、公平的原则，经过友好协商，达成如下股票上市协议：

一、协议目的

甲、乙双方同意，由乙方作为甲方的股票上市保荐机构和承销商，协助甲方完成股票上市的全部工作，包括上市方案的制定、上市申请的提交、上市文件的准备、上市发行的实施等。

二、协议内容

1.上市方案制定

乙方将协助甲方制定股票上市方案，明确上市时间、上市地点、上市方式以及上市后的管理方案等。甲方应按照乙方的要求提供相关资料和信息，以便乙方能够制定出一套切实可行的上市方案。

2.上市申请提交

乙方将协助甲方准备相关的上市申请文件，包括但不限于上市申请书、财务报告、业务报告等，并协助甲方完成上市申请的提交工作。甲方应确保所提交的文件真实、准确、完整。

3.上市文件准备

乙方将协助甲方准备相关的上市文件，包括但不限于招股书、上市公告书等。甲方应确保所准备的文件符合相关法规和规定，并能够真实、准确地反映甲方的财务状况和业务情况。

4.上市发行实施

乙方将协助甲方完成股票发行工作，包括确定发行方式、发行价格、发行对象等，并协助甲方完成发行款的收取和管理。甲方应确保发行工作的顺利进行，并严格按照乙方的要求履行相关义务。

三、协议生效条件

本协议自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。同时，本协议生效需要满足以下条件：

1.甲方已完成了股票上市的准备工作，并提交了符合要求的上市申请文件；

2.乙方已获得了相关监管机构的批准，并具备了股票上市保荐和承销的资格；

3.甲、乙双方已就股票上市的具体事宜进行了充分的沟通和协商，并达成了一致的意见。

四、协议终止条件

本协议在以下情况下可以终止：

1.甲、乙双方书面同意终止本协议；

2.甲方未能按照本协议的要求完成股票上市的准备工作，或未能及时提交符合要求的上市申请文件；

3.乙方未能获得相关监管机构的批准，或未能具备股票上市保荐和承销的资格；

4.甲、乙双方在履行本协议过程中发生争议，且无法达成一致的解决方案。

五、其他条款

1.甲、乙双方应必威体育官网网址本协议中的所有商业机密和必威体育官网网址信息，未经对方书面同意，不得向任何第三方透露。

2.本协议中的所有争议应首先通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.本协议未尽事宜，由甲、乙双方另行协商确定。如有其他补充协议，应为本协议的组成部分。

4.本协议一式两份，甲、乙双方各持一份。具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

乙方（签字/盖章）：_________

日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（发行人）：XXXX股份有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

乙方（主承销商）：XXXX证券有限责任公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

丙方（副主承销商）：XXXX证券股份有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

丁方（副主承销商）：XXXX证券有限责任公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

戊方（上市推荐人）：XXXX投资银行有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

鉴于甲方计划将其股份在深圳证券交易所上市，乙方、丙方、丁方和戊方作为甲方的主承销商、副主承销商和上市推荐人，经友好协商，达成如下协议：

一、发行与上市

1.1甲方同意将其股份在深圳证券交易所上市，并委托乙方、丙方、丁方和戊方作为其主承销商、副主承销商和上市推荐人。

1.2乙方、丙方、丁方和戊方同意作为甲方的发行人、主承销商、副主承销商和上市推荐人，协助甲方完成本次股票上市。

1.3本次股票发行采取公开发行的方式，发行股份数量为XX万股，发行价格为每股XX元人民币。

1.4甲方同意在股票上市后，按照相关法律法规和监管规定，履行信息披露的义务。

1.5乙方、丙方、丁方和戊方同意在本次股票上市过程中，遵守相关法律法规和监管规定，为甲方提供专业的服务和支