2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（轻巧夺冠）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、合规管理部门的独立性主要要素是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A

2、风险管理主要措施不包括（）。

A.对宣传推介材料进行合规审核

B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C.建立有效的投资流程和投资授权制度

D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

【答案】：C

3、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）。

A.检查

B.终止交易

C.调查取证

D.行政处罚

【答案】：B

4、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是指较高价格（）申报优先于较低价格买进申报，较低价格（）申报优先于较高价格卖出申报。

A.买进；买进

B.卖出；卖出

C.买进；卖出

D.卖出；买进

【答案】：C

5、金融资产一般分为()。

A.股权类和基金类金融资产

B.股权类和债权类资产

C.基金类和债权类金融资产

D.证券类和股票类金融资产

【答案】：B

6、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（）。

A.可以没有基金从业资格

B.具有2年以上证券投资管理经历

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

【答案】：D

7、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作

C.对基金投资行为的监管

D.对基金托管人的托管行为进行管理

【答案】：D

8、（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场

【答案】：B

9、关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。

A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议

C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

【答案】：D

10、（2017年真题）下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。

A.投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品

B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股

C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理

D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置

【答案】：A

11、（2020年真题）在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管协议、募集申请报告

B.托管协议、招募说明书、募集申请报告

C.基金合同、托管协议、招募说明书

D.基金合同、招募说明书、募集申请报告

【答案】：C

12、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

【答案】：A

13、下列哪一项不是信息管理平台的建立和维护应当遵循的原则?（）

A.安全性

B.实用性

C.系统化

D.特殊化

【答案】：D

14、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

A.设置内部控制机构

B.建立内部控制制度

C.监督内部控制

D.执行内部控制制度

【答案】：C

15、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。

A.货币基金

B.股权基金

C.股票基金

D.ETF基金

【答案】：A

16、如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。

A.基金持有人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金发起人承担

D.基金当事人共同承担

【答案】：A

17、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

18、（2018年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。

A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露