2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案【a卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是()。

A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者

B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产

C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

D.从效果来看，可以增加居民的财富

【答案】：D

2、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

3、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

4、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D

5、（）是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国（地区）或第三国（地区）证券市场的证券投资基金。

A.在岸基金

B.离岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B

6、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

7、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.法律规范

【答案】：D

8、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B

9、所谓（），简单来讲即货币资金的融通。

A.理财

B.金融

C.储蓄

D.投资

【答案】：B

10、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过

D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式

【答案】：B

11、（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.客户至上

C.诚实守信

D.守法合规

【答案】：B

12、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。

A.每交易日披露一次

B.至少每周披露一次

C.至少每周披露两次

D.至少每月披露两次

【答案】：B

13、（2018年真题）投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D

14、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。

A.1768

B.1686

C.1420

D.1868

【答案】：D

15、（2020年真题）关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

A.审批基金经理的年度投资计划并考核基执行情况

B.制定、修订公司的估值政策及程序

C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念

D.决定基金的资产分比例，制定并定期调整投资总体方案

【答案】：B

16、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（）。

A.联接基金可以进行定期定额投资

B.联接基金可以参与ETF套利

C.联接积极提供了银行等渠道申购ETF的途径

D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF

【答案】：B

17、基金投资者是基金资产的（）。

A.所有者

B.管理者

C.保管者

D.以上都是

【答案】：A

18、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告的类型不包括（）。

A.节假日的收益公告

B.开放日的收益公告

C.封闭期的收益公告

D.开放期的收益公告

【答案】：D

19、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（）条件的，方可成立。

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

【答案】：B