2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【考点梳理】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C

2、合规文化建设是（）的一部分。

A.合规风险管理

B.合规制度建设

C.企业经济建设

D.以上都是

【答案】：A

3、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A.合同关系

B.信托关系

C.投资关系

D.管理关系

【答案】：B

4、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利影响。

A.投资于流动性较高的证券

B.依照投资计划投资

C.依照基金合同的约定投资

D.过度重视基金资产的流动性

【答案】：D

5、公司股东享有的权利包括（）。

A.收益分配权

B.表决和监督权

C.收益分配权、表决和监督权、知情权

D.监督权、知情权

【答案】：C

6、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。

A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益

B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

【答案】：A

7、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括（）。

A.年度收益公告

B.封闭期的收益公告

C.开放日的收益公告

D.节假日的收益公告

【答案】：A

8、（2016年真题）基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

9、金融市场是一个（）。

A.不完全竞争市场

B.完全竞争市场

C.寡头垄断市场

D.完全垄断市场

【答案】：A

10、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%

C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出

D.基金申报价最小变动单位为0.001元

【答案】：C

11、(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。

A.证券交易所

B.证监会

C.基金托管人

D.基金份额持有人

【答案】：C

12、（2016年真题）以下选项中，（）不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理

B.个人自愿、风险自担

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

【答案】：B

13、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（）。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

【答案】：D

14、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A.公正性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

【答案】：B

15、根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

16、世界上第一只开放式公司型基金是（）。

A.苏格兰美国投资信托

B.马萨诸塞投资信托基金

C.海外及殖民地政府信托

D.马萨诸塞金融服务公司

【答案】：B

17、股东会可以依法行使的职权不包括（）。

A.选举和更换董事，批准董事的报酬事项

B.提交公司的经营方针和投资计划

C.修改公司章程

D.对公司增加或者减少注册资本作出决议

【答案】：B

18、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A

19、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。

A.专业性

B.服务性

C.有形性

D.适用性

【答案】：C

20、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

A.证券公司

B.银行

C.保险公司

D.专业资产管理公司

【答案】：A

21、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及