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黑龙江省龙沙区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库及答案【基础+提升】

第I部分单选题（100题）

1.以下说法错误的是（）。

A:减少税收不利于股票价格上涨

B:增加财政补贴有利于股票价格上涨

C:减少国债发行量有利于股票价格上涨

D:扩大财政支出有利于股票价格上涨

答案：A

2.客户的财务信息不包括（）。

A:工作职务

B:财务安排

C:资产负债

D:家庭收支

答案：A

3.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:一定

B:不可能

C:不一定

D:可能

答案：D

4.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：A

5.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

6.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:交易主体只需承担净额支付的风险

B:违约损失率的下降

C:保证金融产品的安全性

D:降低违约概率

答案：A

7.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨期套利

B:期现套利

C:跨市场套利

D:跨商品套利

答案：A

8.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:相对衰退

B:自然衰退

C:绝对衰退

D:偶然衰退

答案：D

9.对股票投资而言，内部收益率是指（）。

A:使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率

B:投资终值増长一倍的贴现率

C:投资终值为零的贴现率

D:投资本金自然増长带来的收益率

答案：A

10.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:齐次非平稳时间序列

B:平稳时间序列

C:非齐次平稳时间序列

D:非平稳时间序列

答案：C

11.指数化的方法不包括（）。

A:样本法

B:分层抽样法

C:优化法

D:方差最小化法

答案：A

12.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:44386

B:58489

C:33339

D:43333

答案：B

13.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:持有成本理论

C:卖出价差理论

D:杠杆原理

答案：B

14.对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。

A:融资缺口=－货款平均额+核心存款平均额

B:融资缺口=贷款平均额－核心存款平均额

C:融资缺口=－货款平均额－核心存款平均额

D:融资缺口=货款平均额+核心存款平均额

答案：B

15.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:一定

B:不一定

C:不可能

D:可能

答案：D

16.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

答案：B

17.在弱式有效市场中，()。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

18.关于现金流量分析，以下