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陕西省彬县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附参考答案(突破训练).docxVIP

陕西省彬县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附参考答案(突破训练).docx

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陕西省彬县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库附参考答案(突破训练)

第I部分单选题(100题)

1.以价值分析理论为基础,以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为()。

A:基本分析流派

B:技术分析流派

C:行为分析流派

D:学术分析流派

答案:A

2.在很多年前,陈先生因为投资股票遭受损失,再也不愿意投资股票,担心会遭受损失,请问陈先生对待风险的态度为()。

A:风险中立型

B:风险偏好型

C:风险厌恶型

D:无法判断

答案:C

3.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务,影响金融产品价值,从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于()。

A:信用风险

B:系统风险

C:市场风险

D:非系统风险

答案:A

4.某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场,以避免承担该业务或市场风险,既不做业务也不承担风险,该投资者选择的策略是()。

A:风险转移

B:风险对冲

C:风险补偿

D:风险规避

答案:D

5.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于30天

B:不少于60天

C:不少于180天

D:不少于365夭

答案:A

6.某2年期债券,每年付息一次,到期还本,面值为100元,票面利率为10%,市场利率为10%,则该债券的麦考利久期为()年。

A:1.91

B:1.35

C:2.56

D:1.73

答案:A

7.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时,行业属于()。

A:进攻型行业

B:増长型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案:B

8.在弱式有效市场中,()。

A:不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益

C:存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益

答案:C

9.根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该()。

A:买入

B:满仓

C:卖出

D:清仓

答案:A

10.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案:C

11.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少()评估一次流动性风险限额,()开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年,每半年

B:每年,每半年

C:每年,每年

D:每半年,每年

答案:B

12.()是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:技术分析法

B:市场分析法

C:学术分析法

D:基本分析法

答案:D

13.在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交又”是指()。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上,长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下,短期MA又向下突破长期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下,长期MA又向上突破短期MA

答案:B

14.客户的财务信息不包括()。

A:资产负债

B:财务安排

C:家庭收支

D:工作职务

答案:D

15.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格(全价)为115.679元,交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息,则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是()。

A:0.0375

B:0.07654

C:-0.0361

D:0.1153

答案:D

16.在现金管理中,(),会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

答案:C

17.王先生将1万元用于投资某项目,该项目的预期收益率为10%,项目投资期限为3年,每年年未

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