陕西省彬县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库大全（考点提分）.docxVIP

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陕西省彬县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库大全（考点提分）

第I部分单选题（100题）

1.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:证券的流通性

B:证券的风险与收益

C:是否分红派息

D:是否配股

答案：B

2.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头和书面

C:口头

D:口头或书面

答案：A

3.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:反射效应

C:孤立效应

D:确定性效应

答案：C

4.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:中国证券业协会

C:国务院

D:中国证监会

答案：B

5.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:公司评级

B:偿债能力

C:交易本身

D:信用状况

答案：C

6.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:700万元

B:100万元

C:至多700万元

D:至少700万元

答案：C

7.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:有效市场

B:半强势市场

C:强势有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

8.客户的财务信息不包括（）。

A:资产负债

B:工作职务

C:家庭收支

D:财务安排

答案：B

9.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:常住居民但不包括外国人

B:常住居民

C:国内居民

D:国外居民

答案：B

10.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:国际收支

B:汇率

C:经济増长率

D:国际利率

答案：B

11.《证券投资业务风险揭示书》应以（）形式。

A:书面

B:书面和口头

C:书面或口头

D:口头

答案：A

12.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:1

B:7

C:10

D:3

答案：D

13.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:收益率曲线总是斜率大于0

B:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

C:它反映了债券偿还期限与收益的关系

D:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

答案：A

14.以下说法错误的是（）。

A:减少税收不利于股票价格上涨

B:扩大财政支出有利于股票价格上涨

C:减少国债发行量有利于股票价格上涨

D:增加财政补贴有利于股票价格上涨

答案：A

15.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:可行域

B:区间

C:有效边界

D:集合

答案：C

16.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:卖出价差理论

C:持有成本理论

D:杠杆原理

答案：C

17.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:按揭购房

B:休假

C:购新车

D:存款

答案：A

18.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:四

B:一

C:二

D:三

答案：A

19.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：C

20.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

21.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应