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陕西省子洲县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题内部题库带答案（预热题）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:国务院

C:中国证监会

D:中国证监会及其派出机构

答案：D

2.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:黄金分割线

B:支撑线

C:趋势线

D:压力线

答案：C

3.指数化的方法不包括（）。

A:样本法

B:分层抽样法

C:方差最小化法

D:优化法

答案：A

4.下列属于无形资产的是（）。

A:机器设备

B:商标权

C:建筑物

D:土地

答案：B

5.公司分析的主要内容不包括（）。

A:前景分析

B:基本分析

C:财务分析

D:重大事项分析

答案：A

6.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线

B:以E（r）为横坐标、β为纵坐标

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

答案：C

7.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:事前回避制度

C:分类经营制度

D:隔离墙制度

答案：D

8.关于缺口，下列说法错误的是（）。

A:一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入

B:持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者

C:缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域

D:缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小

答案：B

9.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:不超过3周

B:3周~3个月

C:3~6个月

D:1年或1年以上

答案：D

10.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:财务安排

C:资产负债

D:工作职务

答案：D

11.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:中国证监会派出机构

答案：C

12.有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。

A:被动型投资策略

B:战术性投资策略

C:主动型投资策略

D:战略性投资策略

答案：A

13.理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。

A:①②③④

B:①③

C:①②④

D:①②③

答案：A

14.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

答案：A

15.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:一万以上十万以下

B:五万以上十万以下

C:一万以上五万以下

D:五万以上二十万以下

答案：A

16.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:52元,58元

C:63元,52元

D:63元，66元

答案：C

17.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:36.36

B:50

C:32.76

D:40

答案：C

18.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-3

B:-5

C:-8

D:3

答案：B

19.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说