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陕西省子洲县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试内部题库及参考答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:需求方

B:供给方

C:潜在入侵者

D:替代产品

答案：B

2.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期收入状况

B:当期财务安排

C:财务状况末来发展趋势

D:投资风险偏好

答案：D

3.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:常模

B:总体

C:统计量

D:样本

答案：B

4.交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。

A:须在审批日期货价格限制范围内

B:必须为审批前一交易日的结算价

C:不受审批日涨跌停板限制

D:必须为审批前一交易日的收盘价

答案：A

5.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成长期

B:衰老期

C:成熟期

D:形成期

答案：A

6.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。

A:0.2

B:0.01

C:0.001

D:0.1

答案：B

7.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:0

B:1.5

C:-1.5

D:-1

答案：B

8.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）

A:单利和复利

B:自身价值

C:通货膨胀率

D:时间

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:事前回避制度

C:自动回避制度

D:分类经营制度

答案：A

10.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阴线

B:—字形

C:十字形

D:光头光脚阳线

答案：B

11.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:投资顾问父母

B:投资顾问妻子

C:证券投资顾问人员个人名义

D:公司账户

答案：D

12.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.1153

B:0.07654

C:0.0375

D:-0.0361

答案：A

13.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:四

C:一

D:三

答案：B

14.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:长期负债率

B:股东权益比率

C:资产负债率

D:资产负债比率

答案：C

15.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（）罚款。

A:一万以上十万以下

B:五万以上二十万以下

C:五万以上十万以下

D:一万以上五万以下

答案：A

16.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-2.8

B:2

C:2.8

D:-2

答案：C

17.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:至少700万元

B:至多700万元

C:700万元

D:100万元

答案：B

18.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365夭

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于60天

答案：B

19.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:赌场资金效应

C:晕轮效应

D:沉没成本效应

答案：C

20.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美