陕西省长武县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版附答案（实用）.docxVIP

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陕西省长武县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整版附答案（实用）

第I部分单选题（100题）

1.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型人寿保险

B:年金保险

C:普通型人寿保险

D:医疗保脸

答案：D

2.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:无法计算

B:500000

C:100000

D:100006

答案：C

3.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:切线类

B:波浪类

C:形态类

D:K线类

答案：B

4.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:5

C:10

D:15

答案：C

5.（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。

A:时间偏好

B:心理账户

C:损失厌恶

D:过度自信

答案：A

6.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:止损

B:交易

C:风险

D:头寸

答案：C

7.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:挂钩不同标的资产的理财产品

B:股指期货

C:利率互换

D:远期交易

答案：A

8.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:52元,58元

C:63元,52元

D:63元，66元

答案：C

9.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:石油冶炼

B:太阳能

C:钟表

D:电子信息

答案：D

10.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:半强势市场

C:有效市场

D:弱势有效市场

答案：D

11.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每半年

C:每季度

D:每年

答案：B

12.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：B

13.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:净资产利润率

C:净稳定资金率

D:资产负债率

答案：C

14.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:低市盈率效应

B:遵循内部人的交易活动

C:日历效应

D:小公司效应

答案：D

15.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:潜在客户

B:非客户

C:目标客户

D:国内客户

答案：D

16.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

B:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

C:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

D:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

答案：C

17.下面（）不是高资产净值客户。

A:小李

B:小张

C:小赵

D:小王

答案：C

18.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

C:资本市场没有摩檫。

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

答案：C

19.（）属于消极型资产配置策略。

A:动态资产配置策略

B:投资组合保险策略

C:恒定混合策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

20.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:6

C:1

D:5

答案：D

21.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B: